关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会令
第71号
《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》已经2010年12月7日中国证券监督管理委员会第287次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 尚福林
二○一一年五月二十三日
附件一：关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定.doc
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、
查封实施办法》的决定
一、第五条增加一项，作为第四项：“当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的”。
二、第十一条中的“冻结、查封通知书”修改为“冻结通知书或者查封通知书”。
三、第十二条和第十三条修改为第十二条、第十三条和第十四条，具体表述为：
“第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。”
“第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
“实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。”
“第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
“执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。”
四、第十四条第二款中的“调查人员”修改为“执法人员”。
五、第十七条修改为：“冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
“冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
“限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
“证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。”
六、第二十一条修改为：“当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。”
本决定自2011年10月1日起施行。
《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
附件二：《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》.doc
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。
第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。
第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：
（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（五）其他需要及时冻结、查封的情形。
第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：
（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；
（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；
（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；
（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；
（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。
第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：
（一）对案件调查有重大影响的；
（二）对案件定性有关键作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要证据。
第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。
第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；
（四）其他需要说明的事项。
第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。
第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）冻结、查封的理由和依据；
（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；
（四）申请行政复议的途径；
（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十一条 申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：
（一）协助冻结、查封的单位名称；
（二）冻结、查封的法律依据；
（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；
（四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；
（五）冻结、查封的起止时间；
（六）其他需要说明的事项；
（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。
第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。
第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。
第十五条 现场笔录应当载明下列事项：
（一）冻结、查封的时间、地点；
（二）实施冻结、查封的单位和个人；
（三）被冻结、查封的单位和个人；
（四）协助冻结、查封的单位和个人；
（五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（六）当事人的陈述和申辩；
（七）其他应当载明的事项。
现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。
第十六条 查封可以采取下列方式：
（一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记手续；
（三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关；
（四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（五）其他合法的方式。
第十七条 冻结、查封的期限为6个月。因特殊原因需要延长的，应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过6个月。
逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动撤销冻结、查封。
第十八条 冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。
第十九条 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：
（一）已经完成调查、处罚的；
（二）经查证，确实与案件无关的；
（三）当事人提供相应担保的；
（四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。
第二十条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。
第二十一条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。
第二十二条 当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。
第二十三条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。
第二十四条 当事人对冻结、查封决定不服的，可以依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。
行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）实施部门认为需要停止执行并批准的；
（二）当事人申请停止执行并批准的；
（三）法律、法规规定应当停止执行的。
第二十五条 未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。
第二十八条 本办法自2006年1月1日起施行。
关于颁发《压力管道安全管理与监察规定》的通知
劳动部
关于颁发《压力管道安全管理与监察规定》的通知
1996年4月23日，劳动部
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局），国务院有关部委、直属机构，解放军总后勤部：
压力管道是生产、生活中广泛使用的可能引起燃爆或中毒等危险性较大的特种设备。为了搞好压力管道的安全管理与安全监察工作，确保安全运行，保障人民生命和财产安全，现颁布《压力管道安全管理与监察规定》，请认真贯彻执行。执行中的问题，请及时告我部职业安全卫生与锅炉压力容器监察局。
压力管道安全管理与监察规定
第一章 总 则
第一条 为了保障压力管道安全运行，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国劳动法》和有关法律、法规的规定，制定本规定。
第二条 本规定所指压力管道是在生产、生活中使用的可能引起燃爆或中毒等危险性较大的特种设备。
压力管道按其用途划分为工业管道、公用管道和长输管道。
第三条 本规定适用于具备下列条件之一的管道及其附属设施：
（一）输送ＧＢ5044《职业性接触毒物危害程度分级》中规定的毒性程度为极度危害介质的管道；
（二）输送ＧＢ50160《石油化工企业设计防火规范》及ＧＢＪ16《建筑设计防火规范》中规定的火灾危险性为甲、乙类介质的管道；
（三）最高工作压力大于等于0．1ＭＰa（表压，下同），输送介质为气（汽）体、液化气体的管道；
（四）最高工作压力大于等于0．1ＭＰa，输送介质为可燃、易爆、有毒、有腐蚀性的或最高工作温度高于等于标准沸点的液体的管道；
（五）前四项规定的管道的附属设施及安全保护装置等。
第四条 本规定不适用于下述管道：
（一）设备本体所属管道；
（二）军事装备、交通工具上和核装置中的管道；
（三）输送无毒、无可燃、无腐蚀性气体，其管道公称径小于150ｍｍ，且其最高工作压力小于1．6ＭＰa的管道；
（四）入户（居民楼、庭院）前的最后一道阀门之后的生活用燃气管道及热力点（不含热力点）之后的热力管道。
第五条 压力管道的设计、制造、安装、使用、检验和修理改造单位必须执行本规定。
压力管道的设计、制造、安装、使用、检验和修理改造单位的主管部门应负责所属企业的压力管道安全管理工作。
第六条 劳动部锅炉压力容器安全监察机构负责全国压力管道安全监察工作。 县级以上劳动行政部门主管锅炉压力容器安全监察的机构负责本行政区域内的压力管道安全监察工作。
第二章 安全管理
第七条 有关主管部门应履行以下职责：
（一）贯彻执行有关安全法律、法规和压力管道的技术规程、标准，建立、健全本部门各项压力管道管理制度；
（二）按有关规定组织审定本部门新建、改建、扩建压力管道工程项目设计，督促检查施工质量，并组织竣工验收；
（三）制定本部门压力管道安全管理的年度计划和长期规划，组织并帮助有关单位对压力管道重大事故隐患进行检查、安全评估和整改，消除隐患，保障安全；
（四）按有关规定及时报告压力管道事故，并参加或组织事故调查和处理；
（五）负责组织本部门压力管道安全检查、评比和考核工作，表彰先进，总结和交流压力管道安全工作经验；
（六）组织研究并推广压力管道先进的安全科学技术及安全生产管理方法；
（七）开展压力管道安全宣传教育工作，负责组织对压力管道安全管理人员的培训；
（八）按有关规定应负责的其它压力管道安全管理工作。
第八条 压力管道使用单位负责本单位的压力管道安全管理工作，并应履行以下职责：
（一）贯彻执行有关安全法律、法规和压力管道的技术规程、标准，建立、健全本单位的压力管道安全管理制度；
（二）应有专职或兼职专业技术人员负责压力管道安全管理工作；
（三）压力管道及其安全设施必须符合国家的有关规定；
新建、改建、扩建的压力管道及其安全设施不符合国家有关规定时，有权拒绝验收；
（四）建立技术档案，并到企业所在地的地（市）级或其委托的县级劳动行政部门登记；
（五）对压力管道操作人员和压力管道检查人员进行安全技术培训；
（六）制定压力管道定期检验计划，安排附属仪器仪表、安全保护装置、测量调控装置的定期校验和检修工作；
（七）对事故隐患应及时采取措施进行整改，重大事故隐患应以书面形式报告省级以上（含省级，下同）主管部门和省级以上劳动行政部门；
（八）对输送可燃、易爆或有毒介质的压力管道应建立巡线检查制度，制定应急措施和救援方案，根据需要建立抢险队伍，并定期演练；
（九）按有关规定及时如实向主管部门和当地劳动行政部门报告压力管道事故，并协助做好事故调查和善后处理工作，认真总结经验教训，防止事故的发生；
（十）按有关规定应负责的其它压力管道安全管理工作。
第九条 压力管道管理人员、检查人员和操作人员应严格遵守有关安全法律、法规、技术规程、标准和企业的安全生产制度。
第三章 安全监察
第一节 一般规定
第十条 压力管道的设计单位应取得省级以上有关主管部门颁发的设计资格证，并报省级以上劳动行政部门备案。
压力管道设计单位应对所设计的压力管道安全技术性能负责。
第十一条 压力管道用管子、管件、阀门、法兰、补偿器、安全保护装置等产品制造单位（以下简称制造单位）应向省级以上劳动行政部门或省级劳动行政部门授权的地（市）级劳动行政部门申请安全注册。
安全注册的审查工作由劳动部会同同级有关主管部门认可的评审机构进行。
制造单位应对其产品安全质量负责。产品投产前应进行型式试验。
劳动部负责型式试验单位的资格审查与批准，并颁发型式试验单位资格证书。
第十二条 压力管道安装单位必须持有劳动行政部门颁发的压力管道安装许可证。
压力管道安装单位资格认可的评审工作，由劳动行政部门会同有关主管部门认可的评审机构进行。
压力管道安装许可证由劳动部统一印制，并分别由劳动部和省级劳动行政部门颁发。
压力管道安装单位应对其所安装施工的压力管道工程安全质量负责。
第十三条 新建、扩建、改建的压力管道应由有资格的检验单位对其安装质量进行监督检验；在用压力管道应由有资格的检验单位进行定期检验。
检验单位的资格审查按本规定第二十五、二十八条的规定进行。
第十四条 压力管道修理改造单位应具备一定的条件，对压力管道进行重大改造时，其技术和管理要求应与新建压力管道的要求一致。
第十五条 从事压力管道焊接的焊工和无损检测的检测人员，必须按有关规定取得劳动行政部门颁发的特种作业人员资格证书。
第十六条 劳动行政部门应按本规定对压力管道的设计、制造、安装、使用、检验、修理改造单位进行安全监察，并根据本地区的实际情况确定现场安全监察的重点和方式。对危害程度高的压力管道应加强预防性的安全监察。
第十七条 劳动行政部门应按有关规定对事故进行统计、报告和处理。
第二节 工业管道的安全监察
第十八条 工业管道按其危害程度进行分级，根据分级实施安全监察。
第十九条 使用单位自行设计工业管道须经其省级主管部门同意，并到省级劳动行政部门备案。
第二十条 使用单位自行安装工业管道须经其省级主管部门批准，并到省级劳动行政部门备案。
第三节 公用管道的安全监察
第二十一条 公用管道的建设必须符合城市规划、消防和安全的要求。在选线的审查时，应征得当地劳动行政部门的同意。
第二十二条 公用管道工程的设计审查和竣工验收应有当地劳动行政部门派出的安全监察员参加。
第二十三条 任何单位和个人不得在公用管道上修筑建筑物、构筑物和堆放物品。
在城市燃气和热力管道附近进行施工时，施工单位须征得有关管理和使用单位同意，并经过双方商定，采取相应的安全保护措施后方可施工。所在地劳动行政部门对此进行监督检查。
第四节 长输管道的安全监察
第二十四条 长输管道安全监察工作由劳动部负责。
从事长输管道的安全监察工作的人员由劳动部培训、考核、发证，其工作对劳动部负责。
第二十五条 长输管道的检验单位应具备相应的条件，其资格审查由劳动部会同同级有关主管部门共同进行，检验资格证书由劳动部颁发。
第二十六条 新建、扩建、改建的长输管道安装施工前，建设单位应向劳动部备案。工程竣工验收应有劳动部派出的安全监察员参加。
第四章 检验单位
第二十七条 从事工业管道和公用管道检验的单位应具备一定的条件，并按本规定要求取得相应的检验资格。
第二十八条 省级以上有关部门所属的工业管道和公用管道检验单位的资格，由劳动部会同同级有关主管部门进行审查。
省级以下有关部门和企业所属的工业管道和公用管道检验单位的资格，由省级劳动行政部门负责审查。
检验资格证书由劳动部统一印制，并分别由劳动部和省级劳动行政部门颁发。
第二十九条 压力管道检验员必须经省级以上劳动行政部门组织考核，并取得相应的资格证书。
第三十条 检验单位和检验员必须在检验单位资格证书和检验员资格证书允许的范围内从事检验工作。
检验单位应对其所出具的检验结果的正确性负责。
第三十一条 承担压力管道安装监督检验和进出口检验的检验单位，应具有公正的第三方地位。
从事监督检验工作的检验单位及其人员，不得从事压力管道的设计、制造、安装、修理改造工作及有关的经销活动。
第三十二条 检验单位和检验员应保守被检验单位的商业秘密。
第三十三条 检验单位和检验人员应接受劳动行政部门的监督检查和业务指导。
第三十四条 从事压力管道检验的检验单位按有关收费办法收取检验费。
第五章 罚 则
第三十五条 具有下列情况之一的，由劳动行政部门责令改正，并可处以罚款：
（一）未申办备案手续的压力管道设计单位设计压力管道的；
（二）未申办安全注册手续的制造单位制造压力管道用管子、管件、阀门、法兰、补偿器和安全保护装置的；
（三）未申办压力管道安装许可证的安装单位安装压力管道的；
（四）新建、扩建、改建压力管道未经监督检验和竣工验收合格而擅自投入运行的；
（五）未办理压力管道登记的使用单位使用压力管道的；
（六）未取得压力管道检验资格的单位从事压力管道检验工作的；
（七）使用单位未按有关规定对压力管道进行定期检验的。
第三十六条 属于下列情况之一的压力管道检验员、无损检测人员和焊工，由劳动行政部门责令改正，并可处以罚款，情节严重的，可暂扣或吊销有关人员的资格证书：
（一）无证上岗的；
（二）超出资格证书允许范围从事压力管道检验、焊接或无损探伤工作的。
第三十七条 具有下列情况之一的，由劳动行政部门责令其整改，并可处以罚款，情节严重的可暂扣或吊销其资格证书。给使用单位或其它单位造成经济损失的应承担相应的经济赔偿责任，构成犯罪的依法追究刑事责任：
（一）由于压力管道设计、制造、安装单位的原因致使压力管道出现安全质量问题导致事故的；
（二）由于压力管道检验单位漏检、错检、误判的原因发生事故的；
（三）因使用单位管理不善致使压力管道发生事故的；
第三十八条 以上各项罚款数额按有关规定执行。
第六章 附 则
第三十九条 本规定用语：
（一）工业管道系指企业、事业单位所属的用于输送工艺介质的工艺管道、公用工程管道及其他辅助管道。
（二）公用管道系指城市或乡镇范围内的用于公用事业或民用的燃气管道和热力管道。
（三）长输管道系指产地、储存库、使用单位间的用于输送商品介质的管道。 第四十条 国外引进装置中压力管道的设计和验收可按协议规定的规范或标准执行，其中重要的安全技术指标不得低于我国有关规定。
第四十一条 用于压力管道的管子、管件、阀门、法兰、补偿器、附属仪器仪表和安全保护装置的进出口监督管理办法，由劳动部另行制定。
第四十二条 入户（居民楼、庭院）前的最后一道阀门之后的生活用燃气管道的安全管理与监察另行规定。
第四十三条 本规定自一九九六年七月一日起施行。
