金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定(附英文)
国家外汇管理局
金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定(附英文)
1988年2月13日，国家外汇管理局
第一条 为了防范汇率风险，稳定进出口贸易（包括其他对外经济活动）成本，开展即期和远期外汇买卖业务，制定本规定。
第二条 中国银行可以接受中国境内的机关、团体、企业、事业及其他单位（以下简称客户）的委托，代理买卖即期和远期外汇。 其他金融机构经营前款规定的业务，须经国家外汇管理局批准。
第三条 本规定所称外汇买卖系指各种可兑换货币之间的买卖。
第四条 客户委托中国银行或者经国家外汇管理局批准的其他金融机构（以下简称指定金融机构）代理买卖即期和远期外汇，须经国家外汇管理局或者其分局批准，但下列两种情况除外：
（一）获准经营外汇业务的专业银行和金融机构以及外商投资企业，对其自有和自筹的外汇资金，可以自行在国际金融市场上买卖即期或者远期外汇，也可以委托指定的金融机构代理买卖。
（二）前项规定以外的其他客户向中国境内外筹借的现汇和获准接受的捐赠外汇，经批准在中国境内金融机构开户存储现汇的，可凭其对外签订的贸易合同或者其他经济协议径行委托指定的金融机构代理买卖即期或者远期外汇。
第五条 买卖即期和远期外汇必须坚持自愿原则。
第六条 指定的金融机构代理客户买卖即期和远期外汇，应当以客户对外签订的贸易合同或者其他经济协议为依据，但代理经营外汇业务的金融机构和外商投资企业买卖的除外。
第七条 指定的金融机构受客户委托代办即期和远期外汇买卖时，客户应当提供履约担保。履约担保可以使用外汇额度抵押，也可以使用现汇预交履约保证金。
使用外汇额度进行抵押担保的，必须同时提供由开户银行出具的等值人民币保函。
使用外汇额度提前结成现汇预交履约保证金的，仅限于结成美元。
第八条 客户办理远期外汇买卖时，应当按照第六条规定向当地外汇管理部门提交申请书和贸易合同或者经济协议的副本，经外汇管理部门审核同意后，凭外汇管理部门的批件委托指定的金融机构代购远期外汇。
第九条 使用外汇额度提前结汇预交履约保证金的，由外汇管理部门在客户开出的外汇额度支付通知书上签注日期、盖章并扣减用汇指标。同城客户必须在签注之日后的三个工作日（异地客户在七个工作日）内买成美元存入指定的金融机构的“专项保证金存款”帐户。
使用外汇额度抵押方式的，外汇管理部门应将客户用于抵押的外汇额度过户到指定的金融机构的外汇额度帐户。
委托代办期权业务的，只能使用外汇额度抵押担保，但成交时需付的期权保险费可以提前结成现汇。
第十条 指定的金融机构代办即期和远期外汇买卖时，凡客户使用外汇额度提前结汇和预交远期外汇买卖履约保证金的，必须通过“专项保证金存款”帐户进行核算。但客户使用原持有的现汇预交远期外汇买卖履约保证金的，仍通过“存入保证金”帐户进行核算。
第十一条 进口付汇晚于交割期时，使用外汇额度提前结成现汇的，指定的金融机构应将交割所得的货币头寸复入“专项保证金存款”帐户暂存；使用原持有的现汇的，指定的金融机构应将交割所得的货币头寸复存入“存入保证金”帐户。
第十二条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第十三条 本规定自发布之日起施行。
Regulations for Administration of Buy and Sale of Spot and ForwardForeign Exchange by Financial Institutes on Clients' Behalf
(Approved by the State Council on December 13, 1987. Promulgatedby the State Administration of Exchange Control on Feb. 13, 1988)
Whole Doc.
Article 1
The present Regulations are formulated in order to guard against the
risks of foreign exchange rate, stabilize the costs of import and export
trade (including other foreign economic activities) and develop the
businesses of buy and sale of spot and forward foreign exchange.
Article 2
The Bank of China can be entrusted to buy and sell spot and forward
foreign exchange by departments, organizations, enterprises, institutes
and other units (hereinafter referred to as the client) in the territory
of China.
Other financial institutes intending to conduct the businesses
mentioned in the preceding paragraph shall be approved by the State
Administration of Exchange Control.
Article 3
Buy and Sale of foreign exchange referred in the present Regulations
is the buy and sale of foreign exchange among all kinds of convertible
currencies. gated on March 10, 1983 shall be abrogated on the same date.
Article 4
The client intending to entrust the Bank of China or other financial
institutes approved by the State Administration of Exchange Control
(hereinafter referred to as the designated financial institute) on its
behalf to buy and sell spot and forward foreign exchange shall be approved
by the State Administration of Exchange Control or its local bureau except
for the following two situations:
1) Professional banks, financial institutes and foreign invested
enterprises with approval to conduct foreign exchange businesses, for
their self-owned or self-raised capitals of foreign exchange, may buy and
sell spot or forward foreign exchange by themselves in the international
financial market or entrust the designated financial institutes to handle
such businesses.
2) Other clients not stipulated in the above paragraph who borrow
foreign exchange in cash within or out of China and receive, with
permission, donated foreign exchange, upon the approval to open cash
account of foreign exchange in financial institutes within China, may
entrust the designated financial institutes on their behalf to buy and
sell spot or forward foreign exchange according to the foreign trade
contracts or other economic agreements.
Article 5
The principle of voluntariness shall be adhered to in the
transactions of buy and sale of spot and forward foreign exchange.
Article 6
The designated financial institute who is entrusted by the client to
buy and sell spot and forward foreign exchange shall base on the foreign
trade contracts or economic agreements signed by the clients, but
transactions of the financial institutes with approval to conduct foreign
exchange and foreign invested enterprises shall not be included.
Article 7
When the designated financial institute is entrusted by the client to
buy and sell spot or forward foreign exchange, the client shall provide
performance guarantee. Mortgage of foreign exchange quota or advance
payment of performance bond in cash can be used as the performance
guarantee.
The letter of guarantee for RMB at equal value issued by the deposit
bank shall be simultaneously provided in case the foreign exchange quota
is mortgaged as guarantee.
In case the foreign exchange quota is ahead of time settled into
foreign exchange in cash to pay the performance bond advance, the
settlement is limited to US. dollar only.
Article 8
When the client buy and sell forward foreign exchange, application
and copies of trade contracts or other economic agreements shall be
submitted to the local department of exchange control in accordance with
the stipulation of Article 6. After examined and approved by the
department of exchange control, the client may entrust the designated
financial institute to buy forward foreign exchange by presenting the
approval documents of the department of exchange control.
Article 9
In case the foreign exchange quota is ahead of time settled into
foreign exchange in cash to pay the performance bond in advance the
department of exchange control shall sign the date and affix stamp on the
payment notice of foreign exchange quota issued by the client and shall
deduct the foreign exchange ration. The client in the same city shall
within three working days after the date of the signature (seven working
days for the client in a different city) buy US. dollars from the quota
and deposit them into the account of "specific guarantee deposit" in the
designated financial institute.
In case the foreign exchange quota is mortgaged, the department of
exchange control shall transfer the foreign exchange quota mortgaged by
the client to the account of foreign exchange quota in the designated
financial institute.
In case the option transaction is entrusted by the client, only
foreign exchange quota can be mortgaged as guarantee, but the insurance
premium of option which should be paid upon conclusion of the deal may in
advance pay settled into foreign exchange in cash.
Article 10
When the designated financial institute is entrusted to buy and sale
spot and forward foreign exchange, if the client uses the foreign exchange
quota to settle ahead of time into foreign exchange in cash and pay the
performance bond in advance for buy and sale of forward, the designated
financial institute shall check and calculated through the account of
"specific guarantee deposit"; but if the client uses the cash of foreign
exchange originally owned to pay the performance bond in advance for buy
and sale of forward foreign exchange, the designated financial institute
shall still check and calculate through the account of "guarantee deposit"
Article 11
In case the date of import payment is behind the date of delivery, if
the foreign exchange quota is ahead of time settled into foreign exchange
in cash, the designated financial institute shall re-deposit temporarily
the cash position derived from the delivery into the account of "specific
guarantee deposit"; and if the cash of foreign exchange originally owned
is used, the designated financial institute shall re-deposit the cash
position derived from the delivery into the account of "guarantee
deposit".
Article 12
The authority to interpret the present Regulations resides in the
State Administration of Exchange Control.
Article 13
The present Regulations will enter into force from the date of
promulgation.
粮油经营管理暂行办法实施细则
上海市粮食局
粮油经营管理暂行办法实施细则
上海市粮食局
第一章 总则
第一条 为贯彻执行《上海市粮油经营管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），加强本市粮油经营管理，维护正常的市场秩序，保持粮油市场稳定，保障市场供应，特根据《暂行办法》制定本实施细则。
第二条 凡在本市从事粮油经营的企业（包括“三资”企业和在批发市场、农贸集市从事粮油交易的单位）、个体工商户和农民，均须遵守本实施细则。
凡在上海粮油商品交易所从事粮油期货交易的单位和人员，均须遵守本实施细则。
第三条 上海市粮食局是本市粮油经营管理的主管部门。上海市粮食局设市粮油经营管理办公室、粮油检查大队、行政复议等机构。各区、县粮食局、浦东新区粮食署、崇明县商委（以下统称区、县粮食局）负责本地区粮油经营管理工作，相应设粮油经营管理办公室和粮油检查中队。
第二章 粮油经营资格和审批程序
第四条 凡开办粮油批发企业（包括零兼批），除须具备企业法人条件（含具有法人资格的下属企业）外，还须符合下列条件：
（一）三十万元以上自有资金，其中以批发为主的公司不得少于五十万元；
（二）有与经营规模相适应的经营场所和储存设施（含租赁的储仓和场地）；
（三）有必要的粮油质量检测手段（包括委托法定检测单位进行检测，或委托由技监部门认可的粮油检测单位进行检测）。
第五条 凡符合经营资格的企业，需申请《粮油批发资格证》的，应按照下列程序办理。
（一）申请开办粮油批发业务的企业，先向市粮油经营管理办公室提出申请，并提交自有资金审计证明，经营场所、储存设施的合法凭据等有关书面材料，同时交纳登记费。市粮油经营管理办公室从收到全部材料之日起，在十五日内给予答复。符合条件的，领取《粮油批发资格证》，
再凭市粮油经营管理办公室的批准件向工商行政管理部门办理企业登记。市粮油经营管理办公室将批准粮油批发企业资格的情况通知其所在地的区、县粮油经营管理办公室。
（二）申请开办粮油零兼批业务的企业，先向所在地的区、县粮油经营管理办公室提出申请，并提交自有资金审计证明，经营场所、储存设施的合法凭据等有关书面材料，同时交纳登记费。区、县粮油经营管理办公室从收到全部材料之日起，在十五日内给予答复。符合条件的，领取《
粮油批发资格证》，再凭区、县粮油经营管理办公室的批准件向工商行政管理部门办理企业登记。区、县粮油经营管理办公室将批准粮油零兼批企业资格的情况报送市粮油经营管理办公室备案。
第六条 已经工商登记取得法人资格的企业，需增加粮油批发业务的，须按本实施细则第五条规定办理审批和变更登记手续。
第七条 《暂行办法》实施前，已从事粮油批发业务的企业，须按本实施细则第五条规定办理资格审批和登记手续。
第八条 已开办的及申请开办的粮油批发市场（包括设粮油商品交易的农副产品批发市场，下同），市级粮油批发市场应先向市粮油经营管理办公室提出申请；区、县级粮油批发市场，应先向所在地的区、县粮油经营管理办公室提出申请。申请时，须提交经营场所等有关书面材料，市
（区、县）粮油经营管理办公室从收到全部材料之日起，在十五日内给予答复。对符合条件的，发给《粮油批发资格证》。
凡在各类批发市场内设摊位从事粮油批发交易的单位和个人，应分别向所属批发市场申领《市场摊主粮油批发资格证》，有效期限为一年。期满后仍需从事粮油批发业务的，应在期满之日前三十日向发证部门重新申办资格审批手续。
第九条 通过粮油商品交易所期货交易取得粮油的单位或个人，尚未取得粮油批发资格的，凭粮油商品交易所出具的现货交割票据，向市粮油经营管理办公室办理粮油批发临时许可手续。经审核批准后，领取《粮油批发临时许可证》，才可批发合约规定范围内的粮油。
第十条 取得《粮油批发资格证》的企业，应当在每年向工商行政管理部门办理年度检验规定的时间前，先向《粮油批发资格证》发证部门办理粮油批发资格年度检验，提交年检报告及有关书面材料，经市（区、县）粮油经营管理办公室审查确认其粮油批发经营资格后，再向工商行政
管理部门办理企业年度检验。
第三章 粮油收购
第十一条 粮油收购期间，以县（区）为单位，在粮食部门完成政府下达的粮油收购计划前，其他单位和个人不得收购粮油。由县（区）粮食局会同工商、公安等部门发布通告，规定关闭粮油市场的时间。
第十二条 粮油收购期间，以县（区）为单位，在粮食部门完成政府下达的粮油收购计划后，由县（区）粮食局会同工商、公安等部门宣布开放粮油市场之日起，本市县（区）生产粮油的单位或农民方可自营粮油。
第四章 价格调控
第十三条 国有粮油企业要按照《暂行办法》第九条规定，承担供应粮油货源、平抑物价、稳定市场的责任，严格执行国家粮油价格和供应政策。当市场粮油收购价格低于国家规定的价格时，国有粮油批发企业应按国家有粮油批发企业应按国家规定的价格抛售粮油，以平抑粮油价格。
由此发生的价差，按财政隶属关系，根据国务院关于粮食风险基金实施意见在各级粮食风险基金中解决。
第十四条 凡是从事粮油经营的企业、个体工商户、农民应执行国家有关粮油价格规定和供应政策。
第十五条 任何单位和个人不得套购倒卖和抬价出售国家的限价粮油商品，不得抬价向农民抢购粮油。
第十六条 上海粮油行业协会可在市物价局指导下，根据市场情况发布国家限价外粮油品种的销售价格，供经营粮油的企业、个体工商户和农民参照（具体粮油品种按各个时期情况确定）。
第五章 粮油储备和周转库存
第十七条 本市各国家粮油储备企业，必须严格执行《暂行办法》第十条规定，未经国务院、市人民政府主管部门和县（区）人民政府批准，任何单位和个人不得动用国家和本市市级、县级的专项储备粮油。代管专项储备粮油的企业，应加强对专项储备粮油的管理。
第十八条 上海市专项储备粮油的管理办法及实施细则另行制定。
第十九条 粮油批发企业应保持合理的粮油库存结构和核定的周转库存量。
第六章 粮油质量管理
第二十条 进入本市（包括进口）的粮油商品，须先经政府技术监督部门及受技术监督部门委托的质量检验单位或市粮油制品质量监督检验站按国家规定的粮油质量、卫生标准进行检验，检验合格后方可进入本市。凡带有检疫对象的病、虫和有害有毒物质的粮油商品严禁上市销售。
第二十一条 经营粮油的企业、个体工商户和农民销售的粮油商品必须标明符合真实属性的品名及等级；不得掺假、掺杂、以假充真、以次充好；不得以不合格品冒充合格品；粮油小包装标志须符合《ＧＢ7718食品标签通用标准》规定。严禁假冒伪劣粮油商品上市销售。
第七章 市场监督检查
第二十二条 粮油零售网点的撤销或改变用途，须经所在地的区、县粮油经营管理办公室同意。
第二十三条 根据《暂行办法》第十四条规定，由粮油检查大（中）队负责粮油市场检查。检查人员在执行任务时应不少于两人，并出示上海市粮食局统一制发的《检查证》。
第八章 处 理
第二十四条 对未取得或已被吊销《粮油批发资格证》及《粮油批发临时许可证》从事粮油批发活动的，由工商行政管理部门处理。
第二十五条 对违反本实施细则第十一条规定的单位和个人，粮油检查队查获后，应出具强制收购决定书，强制收购其违法采购的粮油，并按其采购粮油价值的百分之五十至百分之一百处以罚款。
第二十六条 对违反本实施细则第十二条规定的单位和个人，粮油检查队查获后，应出具处罚决定书，没收其违法出售的销售收入，并按其销售收入的百分之五十至百分之一百处以罚款。
第二十七条 作出处罚决定时，应出具市财政部门统一印制的罚没款收据。罚没款收入上缴同级财政。
第二十八条 对违反本实施细则第十四、十五条规定的，由物价检查等部门依法处理；情节严重的，由粮油管理部门、工商行政管理部门分别吊销其《粮油批发资格证》和营业执照。
第二十九条 违反本实施细则第二十条规定的，由技术监督、工商、卫生部门分别依法处理。
第三十条 违反本实施细则第二十一条规定的，由粮油检查队根据情节予以降级、降价处理或予以处罚；情节严重的，可吊销其《粮油批发资格证》。
第三十一条 违反本实施细则第二十二条规定的，由区、县粮油经营管理办公室责令其限期恢复，并可按粮油零售网点面积每平方米处以一百元至一千元罚款。
第三十二条 拒绝、阻碍粮油检查人员执行公务的，由公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。
第九章 复议与诉讼
第三十三条 当事人对具体行政行为不服的，可在知道具体行政行为之日起十五日内向市粮食局行政复议机构申请复议，市粮食局行政复议机构在收到申请书之日起两个月内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向原作出具体行政行为的粮油管
理部门或行政复议机构所在地的人民法院起诉。
当事人对具体行政行为不服的，也可直接向人民法院起诉。
当事人对具体行政行为、复议决定，逾期不申请复议、不提起诉讼又不履行的，作出具体行政行为的粮油管理部门可以根据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定向人民法院申请强制执行。
第十章 附 则
第三十四条 粮油检查队及其工作人员侵犯经营者合法权益造成损害后果的，应当承担赔偿损失的责任。凡工作失职、滥用职权、以权谋私的工作人员，由其所在粮食主管部门视情节和后果给予行政处分，并调离岗位；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十五条 本实施细则自发布之日起执行。
1995年1月20日
