关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
2002年1月22日 证监基金字［2002］3号
各基金管理公司：
为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知如下：
一、关于各公司报送申请材料的条件和时间要求：
（一）2001年12月以后批准筹建的公司，可在申请开业的同时报送发行设立基金的申报材料；
（二）2001年已发行开放式基金的公司，在其开放式基金开放运行六个月以上，其基金投资运作符合基金契约规定的，届时可以报送发行设立第二只开放式基金的申报材料；
（三）2001年12月以前已成立的公司，开放式基金准备工作已经我会组织专家检查，并且其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自本通知下发之日起可以按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（四）其他尚未发行设立开放式基金的公司，其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自2002年2月20日起，可申请由我会组织专家检查，检查活动分别于4月30日之前和9月30日之前各安排一次。检查结束后相关公司按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合规控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。2001年12月以前已成立的公司，其申报材料可在其开放式基金申报材料取得我会书面审核结论后报送。
（六）为清理规范原有投资基金而提交的证券投资基金上市及扩募发行申报材料，按照我会2001年以前的相关规定执行。
（七）我会因审核工作需要确定受理各公司申报材料的先后顺序时，原则上根据各公司规范运作状况和已管理基金运作水平等因素，按照鼓励竞争、扶优限劣的原则确定，必要时组织有关专家就具体排序标准和排序结果进行讨论并表决。
二、受理申报材料后审核工作的具体安排，按我会有关证券投资基金发行设立审核工作程序的规定执行。
三、报送开放式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件一制作；报送封闭式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件二制作。
四、本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月18日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字［1997］2号）同时废止。
附件一：开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件二：封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件一：
开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“开放式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的开放式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购、申购及赎回安排，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字、盖章。
（二）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。
（三）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（四）招募说明书（草稿）
应当清晰地说明基金认购、申购与赎回安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（五）代销协议（草稿）
应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。
（六）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（七）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
(1)关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
(2)关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准与拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.开放式基金技术保障系统准备情况说明
3.开放式基金危机处理计划（BCP）准备情况说明
4.募集方案及发行公告
包括基金发行销售活动的组织安排，发行公告草稿、有关宣传材料等
5.与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况
6.基金经理人员情况
7.拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析
（八）基金管理人财务报告
（九）代销机构情况说明
1.代销机构资格条件说明；
2.代理销售技术系统准备情况说明；
3.内部监察和控制制度。
（本段说明内容可参照证监发［2001］150号文件和证监函［2001］277号文附件）
（十）基金注册登记机构（TA）相关情况说明
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司管理的其他开放式基金（首次申请的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标、投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和发行方案的评价意见 （此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的可免报）。
附件二：
封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“封闭式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的封闭式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金设立简要情况，如基金的名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、存续期限、上市与交易安排，基金发起人和承销商，拟任基金管理人及托管人等；设立基金的可行性分祈；基金管理人签字、盖章。
（二）发起人协议
主要内容包括：
1.拟发行基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期问等；
2.基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务；
3.发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位数量；
4.拟聘任的基金托管人和基金管理人；
5.其他发起人对主要发起人的授权；
6.其他事项。
（三）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及持有人利益的重大事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人合法权益的诚意。
（四）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（五）招募说明书（草稿）
应当清晰说明基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（六）承销协议
（七）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议、对基金发起人和承销商的资格、基金发行方案以及基金经理人选的审查意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（八）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
（1）关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
（2）关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准及拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.基金发行准备情况说明
（1）与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况；
（2）拟发行基金的基金经理人员情况；
（3）拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析；
（4）发行方案中有关于封闭式基金转型为开放式基金的条款的，应当提交有关的实施方案。
（九）发起人情况
1.发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；
2.法人资格与业务资格证明文件。包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、证券经营机构的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或金融机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印）。
（十）发起人财务报告
主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金发起人、主承销商、基金托管人和管理人的资格以及基金发行文件等出具法律意见。
（十二）募集方案
（十三）发行公告
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司所管理的其他封闭式基金（新成立的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标和投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的封闭式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和首次发行方案的评价意见（此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的公司可免报）。
关于加快发展水利渔业的通知
水利部
关于加快发展水利渔业的通知
颁布日期：1997.01.18
关于加快发展水利渔业的通知
（1997年1月18日水利部水管［1997］30号发布）
各流域机构，各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局），各计划单列市水利（
水电）局，新疆生产建设兵团水利局：
自1980年水库养鱼归口水利部门管理以来，以水库为主体的水利渔业取得了长
足发展，渔产量连年增长，经济效益不断提高，已成为水利工程管理单位的一大支
柱产业。目前，我国已建成了一批基础设施比较完善的优良苗种和商品鱼生产基地
；水库网箱养鱼、库汊养鱼和施肥养鱼等高产技术得到进一步推广；名特优新品种
的养殖在全国各地得以发展；水利渔业的标准化体系正在逐步建立，水利渔业的发
展已经具备了再上新台阶的良好基础。
水利渔业是发展水利经济的重要内容，各地必须根据市场需求，加大改革力度
，狠抓两个转变，大力发展水利渔业，不断壮大水利管理单位的经济实力。现就加
快发展水利渔业的有关问题通知如下：
一、进一步提高认识，明确发展目标。
利用水库等水面的资源优势积极发展渔业生产，是国家赋予我部的行业任务。
目前全国水库养殖面积已达200万公顷，约占全国淡水可养鱼面积的40％，在内陆渔
业和水利经济中都占有重要的地位。利用水利系统管护范围内以水库为主的各类水
面发展渔业，对于充分利用国土资源，丰富市场需求，扩大出口创汇，增加水利工
程管理单位收入，加快水利行业脱贫、职工致富都有着极其重要的意义。各级水利
部门的领导必须给予高度重视，把加快发展渔业摆上应有位置。
“九五”期间全国水利系统渔业发展的总体目标是：2000年，年总产量达到
100万吨，实现产值70亿元。各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）要根据本地
区的实际情况，制定切实可行的发展目标，加强领导，精心组织，真抓实干，认真
完成目标任务。
二、抓紧制订各地水利渔业中长期发展规划。
各省、，自治区、直辖市水利（水电）厅（局）要根据本地区国民经济发展的
要求和水利行业的特点，结合水利部门拥有的水面资源条件，积极组织制订水利渔
业发展“九五”计划和2010年目标规划。在此基础上，我部将制订《全国水利渔业
中长期发展规划》，指导今后十五年全国水利渔业生产的发展。
三、建立健全管理机构，强化行业管理职能。
各地应根据实际情况在工程管理部门或经济管理部门设立渔业管理机构，配备
专业人员，积极开展工作，发挥行业管理和业务指导职能。各流域机构也要对已有
的渔业管理机构进行适当调整，理顺关系，充实力量，切实发挥行业管理职能，协
助部里抓好流域内的渔业管理工作。行业管理部门的主要任务是在充分掌握本地区
水库渔业发展现状和存在问题的基础上，制订切实可行的政策措施和发展规划，进
一步调动水利工程管理单位发展渔业的积极性。鼓励水利工程管理单位自主经营水
面，继续经营好已经开发利用的水面，提高经济效益。对尚未开发利用的水面和滩
涂，在保证国家和集体利益不受损害的前提下，可以尝试租赁、承包等经营方式，
加快开发利用步伐。
四、广泛开辟资金渠道，加大资金投入力度。
要管好、用好80年代初切块下达的用于发展水库养鱼的专项资金，对被挪用或
砍掉的资金要积极做工作，尽快恢复原来标准和用途，并根据本地区渔业发展的任
务和要求，安排一定经费用于加强渔业行业管理工作；要从水利基本建设经费和技
改经费中切出一定比例用于渔业配套设施和商品鱼基地的建设；要制定优惠政策，
大力提倡和鼓励水利工程管理单位大胆吸收和使用各种渠道的资金，敢于负债经营
。
五、树立科技兴渔观念，提高渔业生产科技含量。
水利渔业的发展和经济效益的提高，必须依靠科技进步。各级水利管理部门要
牢固树立科技兴渔观念，不断增加渔业的科技投人，在科研、推广和培训经费的安
排上要和其它水利技术同等对待。水利系统的渔业科技工作者应该结合水利工程特
点，研究解决渔业生产中的技术难题，建立起适合水利工程管理和调度应用、适合
水库等水域生态特征、具有实际指导意义的技术理论。要在新技术成果的推广应用
上下功夫，将新的科技成果尽快地应用于生产，转化为生产力。
生产单位要充分依靠科技人员，积极引进和使用新技术、新品种，特别是引进
适销对路、经济价值高的养殖品种，不断提高渔业生产的科技含量和经济效益。
要抓好职工的岗位培训工作，力争在“九五”期间培养一批有一定专业技术、
懂经营会管理的人才，充实现有的渔业管理和经营队伍。
六、改革生产经营方式，逐步实现三个转变。
在养殖技术上由粗放经营向精养方式转变；在品种结构上由常规品种养殖向名
特优新品种转变；在经营方式上由单纯生产型向科研、生产、加工、销售一体化转
变。要特别注重抓好鱼产品的加工、保鲜和销售工作。努力改革内部经营机制，有
条件的事业单位应逐步转为企业，实行企业化经营，真正建立起适应市场经济发展
需要的渔业经营体系。
七、加强水利工程渔业设施配套建设工作。
今后新建水利工程，凡具有渔业功能的，在规划设计中要充分考虑渔业效益的
发挥，并按照部颁标准《水库渔业设施配套规范》（SL95—94）要求建设相应的渔
业设施，其经费应统一纳入工程基本建设预算中。对于渔业设施不配套的已建工程
，应积极、主动地安排技术改造资金，完善渔业设施配套。
八、要重视和加强渔业统计工作。
统计报表是行业管理部门掌握情况，制订政策的重要依据。随着宏观调控职能
的加强，统计工作的重要性日益突出，各级水利部门应以高度负责的精神，认真及
时地做好统计工作。
发展水利渔业是充分发挥水利工程综合效益、壮大水利经济、加快水利管理单
位脱贫致富步伐的一项大有可为的事业，各级水利管理部门要认真执行上述通知要
求，把渔业作为行业任务来抓，确定目标，落实措施，深化改革，增加投入，努力
促进水利系统渔业生产持续、快速、健康地发展。
文号：[水利部水管［1997］30号]
